广发证券投行业务暂停或伤及上百家公司

本文摘要：id="stock_sz000776">广发证券投行业务停止或伤到上百家公司 来源：经济参考报 资本市场管理违规行为，再度抢到霹雳手段。根据广发证券 （000776）7月20日晚间公布的公告，公司及涉及人员分别接到广东证监局《行政监管措施决定书》，公司被责令对投行业务展开了解排查，被停止荐举机构资格6个月，8名涉及责任人被市场禁入。 多位业内人士回应，广发证券堪称损失惨重。公司投行架构面对伤筋动骨之疼，起始自内部的新一轮大洗牌或将来临。

id="stock_sz000776">广发证券投行业务停止或伤到上百家公司　　来源：经济参考报　　资本市场管理违规行为，再度抢到霹雳手段。根据广发证券 （000776）7月20日晚间公布的公告，公司及涉及人员分别接到广东证监局《行政监管措施决定书》，公司被责令对投行业务展开了解排查，被停止荐举机构资格6个月，8名涉及责任人被市场禁入。

　　多位业内人士回应，广发证券堪称损失惨重。公司投行架构面对伤筋动骨之疼，起始自内部的新一轮大洗牌或将来临。同时，还包括其荐举的IPO在判项目和正处于辅导备案注册状态在内的上百家公司，都因半途失和而遭遇有所不同程度的损失。　　7月10日，广发证券接到来自广东证监局的《行政监管措施事前告诉书》，公司因“摔雷”康美药业巨额不实案而受到监管。

长期以来，广发证券分担着“看门人”角色，是康美药业2001年上市的荐举机构，此后又为康美药业多次融资获取中介服务。在康美药业财务不实案中，作为中介机构的广发证券似乎难辞其咎。　　根据广东证监局的《行政监管措施决定书》，广发证券将被采行三项监管措施。

第一，责令修正，应付公司投行业务展开了解排查；第二，2020年7月20日至2021年1月19日期间，停止公司荐举机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，嗣后不法院公司债券结算业务有关文件；第三，责令容许高级管理人员权利。　　同时，陈家弘、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名必要责任人被采行确认为不必要人选10年至20年。时任分管涉及投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采行不予公开发表指责和监管谈话的措施，张威、钟辉、朱旭辉、陈天喜等4名其他涉及人员被采行监管谈话措施。

　　一位不愿明示的券商人士回应，公司14位必要负责人和管理人员被惩处，意味著他们的投行生涯基本完结。由此，广发证券内部将不会再次发生根本性变化，一轮较大规模的配对重置不可避免。

　　记者查询同花顺iFinD数据，截至7月21日，广发证券共计76个IPO申报项目，其中已对系统企业6家，已法院企业1家，预先透露改版企业9家，已通过发审会企业4家，并未通过发审会企业6家，中止审查企业50家。　　一位评论人士认为，广发证券被停止荐举机构资格6个月和暂缓法院债券结算业务有关文件12个月，意味著未来一段时间广发证券将不会增加一部分的利润收益来源，长年客户也不会被其他券商偷走。

　　北京一家投行负责人回应，荐举、结算和收购重组悉数歇手，广发证券此次投行业务的停工影响极大。还包括前期一些储备客户和意向项目在内，激进估计将有上百家客户或项目面对萎缩风险，广发证券和其客户因此所遭到的损失将无法计数。

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